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風險管理


風險管理政策與程序

因應全球政經發展趨勢與變化,聯嘉光電訂定「風險管理政策」於2020年12月23日經董事會通過,以做為本公司 風險管理之最高指導原則。

聯嘉光電根據環境、社會、經濟(含公司治理) 及其他(含資訊安全)等四大面向,以完整的風險管理組織架構及實務 推展方式、掌握可能影響企業永續發展的相關風險。透過對潛在風險之辨識、評估、控制、監督及溝通等活動, 以質化或量化之管理方法,將集團營運所面臨之各種風險降低至可承受及控制範圍,並作為經營策略制定之參考 依據,以期能合理確保公司策略目標之達成,特制定本政策。

風險管理組織架構


1. 依聯嘉光電「風險管理政策」由總經理擔任本公司風險管理的最高主管,並由高階主管、功能單位主管及業務 承辦人員擔任第一線風險管理人員,對各項風險偵測、辨識、評估並擬定相關對策,並定期於營運會議上進行 檢討及監督。
2. 對於不同風險,總經理亦按不同事件成立相關應變小組,並指派不同負責主管統籌因應。
3. 在內部控制體系的部分,由稽核單位負責稽核落實情形。

風險管理運作情形

運作情形 日期
董事會通過訂定本公司之「集團風險管理政策」。 2020/12/23
  • 由本公司風險管理的最高主管-總經理主持,高階主管、責任人員(功能部門主管)及業務承辦人員與會,以蒐集各部門自行評估之主要風險議題。
  • 總訓練人數為 41人。
2021/10
  • 各功能單位辨識其所可能面對之風險因子後,訂定適當之衡量方法,作為風險管理的依據。
  • 風險評估包括風險之分析與衡量,透過對風險事件發生之可能性及一旦發生時,其負面衝擊程度之分析等,以評估風險對公司之影響,作為後續擬訂風險控管之優先順序及回應措施選擇之參考。
  • 本公司風險辨識結果及回應,詳見本頁下表。
2021/10
於本公司「公司治理暨永續發展委員會」及「審計委員會」,報告風險管理年度計畫及運作情形。 2021/11
總經理於董事會報告風險管理之運作情形,並提出回應措施。 2021/11/4


風險管理流程

公司風險管理流程包括風險議題辨識、風險評估、風險控制、風險報告與揭露,以及風險揭露之回應,並透過 PDCA (Plan, Do, Check, Act) 循環流程進行持續管理。

風險範疇及議題辨識

聯嘉光電依重大性原則將風險依環境、社會、經濟(含公司治理)與其他等四面向,區分為8大類。

風險矩陣

依據部門各類風險項目的衝擊可能性與衝擊程度之風險矩陣,來評估主要風險議題,並識別出關鍵性風險項目, 以利公司得以進一步地採取因應措施;並透過PDCA的管理循環運作,持續有效改善並掌握各項風險因子,以期 降低風險致生損失之機率及危害程度。

風險回應

風險因子 因應方案
一、環境 1.環境風險
  1. 執行ISO14001相關作業推動及內/外部稽核作業。
  2. 依訂定環境衝擊面評估管理辦法,每年定期由各單位執行風險評估及檢視。
  3. 依綠色產品及作業管理程序,使各單位遵行符合國際綠色產品要求之規範。
  4. 符合能源局要求,每年節電率1%。
  5. 定期保養,符合竹南園區汙水廠納管標準。
2.作業危害風險
  1. 依公司承攬商管理辦法申請入廠作業。
  2. 作業人員完成職業安全衛生訓練及取得證明。
  3. 依公司化學品管理辦法申請使用合格且具有SDS證明之化學品。
  4. 符合消防規定要求。
  5. 每年辦理消防設備檢修申報、維護及消防訓練。
  6. 簽訂產業火險。
  7. 員工團膳廠商簽訂食安相關保險。
二、社會 3.人力資源風險
  1. 定期召開勞資會議,以提升勞動人權,促進勞資雙方達到充分溝通。
  2. 員工人權議題申訴案,結案率100%。受理電子郵件信箱申訴件後,結案方式於2週內說明。
  3. 人權相關議題教育訓練計劃,執行率100%。
  4. 執行教育訓練管控機制並結合年度考核。
三、經濟
(含治理)
4.市場風險
  1. 為有效管理本公司因經營所產生之各項風險,風險管理小組為本公司風險監督最高單位,除負責核定風險管理政策並定期於董事會報告(至少一年兩次)、並授權管理階層負責日常風險管理工作。各項政策、準則及制度經董事會通過後由各單位依職掌執行之。
  2. 自然避險Natural Hedge:目前EOI採用美元負債極大化來抵銷美元資產之波動;申請足夠避險額度並已陸續執行遠匯及選擇權避險。
  3. 掌握國際最新科技趨勢及政經情勢,同步進行中長期風險評估。
  4. 遵守IATF要求並通過定期稽核,進行完整的設計審查機制與FMEA分析並嚴格要求落實。
  5. 避免公司營運及研發機密外流造成損失,確實執行NDA保密協議。
  6. 對公司獨有模組設計技術進行保護性專利申請規劃,並經公司內部專利審查小組審查。
  7. 每月召開新流程審查會議,並確認。
5.投資風險 依本公司取得或處分資產處理程序辦理,籌組短中長期資金(銀行短期融資、發行公司債) 。
6.法規合規風險
  1. 定期與股代配合溝通。
  2. 定期覆核公開資訊上傳時間,於行事曆設有提醒機制。
  3. 定期覆核相關內控缺失追蹤事項。
  4. 於每年1月/7月於歐盟化學品管理局網站(ECHA)確認最新REACH/RoHS要求,RoHS及REACH每年檢測達成率須達100%。
  5. 定期進行文件適宜性審查。
  6. 為預防因未揭露風險導致公司發生敗訴或損害,法務應善盡審查之職責。
  7. 建立公司內部,外部人才資料庫求才,確實執行提升員工滿意度之措施留才。
  8. 保護公司營業秘密及智慧財產權,每年應舉辦專利及營業秘密等智慧財產權相關課程1次以上。
7.營運風險
  1. 為有效管理本公司因經營所產生之各項風險,風險管理小組為本公司風險監督最高單位,除負責核定風險管理政策並定期於董事會報告(至少一年兩次)、並授權管理階層負責日常風險管理工作。各項政策、準則及制度經董事會通過後由各單位依職掌執行之。
  2. 氣候變遷對於企業的影響不僅止於面對更嚴格的溫室氣體排放管制,低碳技術發展與多樣化的服務興起,可能影響消費者對產品的偏好,造成消費行為模式的改變,持續關注市場氣候變遷所造成的市場變化,進行綠色技術研發創新。
  3. 凡指:天災、火災、政經局勢、疫情等不可抗力因素,透過集團內各廠實際支援演練來預防,並將反應時間控制在最短的時間。
  4. 為建構永續供應鏈,聯嘉光電每年進行供應商永續性風險評估調查,並進行社會責任與道德規範之問卷調查及供應商及外包商環安風險評估表,將物料短缺或異常造成生產斷料及原物料交貨品質異常的風險降到最低,並依據物料狀況進行DSM的彙整、管控,並提供給業務同仁及客戶。
  5. 嚴格遵循本公司設計管理程序設計變更程序。
  6. 良率提升:落實異常回報(1&3&5)機制,定期管理審查,以及PDCA循環改善。
  7. 企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施。聯嘉光電追求「企業永續發展、社會公益共好、治理嚴謹透明」的願景,在經濟、環境與社會各面向不斷展現創新的永續實力,在國內外建立了良好的企業形象。聯嘉光電定期與各級利害關係人溝通,免除或降低風險事件對公司營運、人員生命財產、周遭環境之損失,維持公司優質形象。
四、其他 8.其他風險 價值鏈資安管理。聯嘉光電資訊保護範疇包括內部員工、外部客戶( 客戶、供應商、顧問及合作夥伴等)、股東以及營運相關資訊軟硬體設備之安全,包括員工,客戶,供應商和股東。建立各系統備援機制及異地備援及安全防護系統,避免駭客及網路病毒之攻擊。

資訊安全執行情形

資訊安全教育
入職之新人教育訓練:資訊安全宣導
年度資訊安全宣導(2021年度共宣導四次)

資訊安全宣導紀錄
宣導日期 主旨 實施階段
2021/2/1 資訊安全宣導 2021/02/01 - 2021/03/31
2021/6/1 疫情之下的資安宣導 2021/06/22 - 2021/08/31
2021/11/5 資訊安全宣導 2021/11/05 - 2021/12/31
2021/12/2 資訊安全宣導:避免網路攻擊 2021/12/02 - 2022/03/31